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证券从业试题
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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动
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“荐股软件”是指具备下列( )的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供
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证券公司向客户融资,可以使用( )。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账
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证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。Ⅰ.建立防火墙制度
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交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产
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报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的,其特色包括()。I.全网
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列
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首次公开发行股票,网下投资者应( )。Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理Ⅱ
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证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取
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证券公司从事证券自营业务的,( )应当对自营业务内部报告进行阅签和
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关于金融衍生工具的产生和发展,下列论述正确的有()。I.金融衍生工具的产
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关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是( )。Ⅰ.应当制
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我国金融衍生工具市场分为()。I.银行间市场II.银行柜台市场III.交
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证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有( )。Ⅰ.已经在全国中小企业
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下列关于金融衍生工具的说法正确的有()。I.又称金融衍生产品,与基础金融
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根据我国《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》规定,衍生工具包括
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关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误
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证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用()方式,法律法规有
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证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。Ⅰ.公平
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资产管理业务的主要类型有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多
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集合计划存续期间,证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计
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下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司
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证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。I.董事II.监事
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