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2021年基金从业《股权投资基金基础知识》模拟试卷5

试卷简介
此试卷为《2021年基金从业《股权投资基金基础知识》模拟试卷5》,该试卷共包含100道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是()。
    Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表,应建立在充分的尽职调查基础上
    Ⅱ.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
    Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后,无须对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
    Ⅳ.法律意见书结论应当明晰,不使用“基本符合条件”等含糊措辞
    • A.Ⅰ、Ⅳ

    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  • 2、[单选题]根据现行自律规则,股权投资基金募集程序不包括()。
    • A.特定对象确定、投资者适当性匹配

    • B.官网在线推荐、披露基金信息

    • C.基金风险揭示、合格投资者确认

    • D.投资冷静期、回访确认

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  • 3、[单选题]当普通投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。
    • A.普通投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,募集机构应该遵循特定程序进行特别风险警示

    • B.普通投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

    • C.风险承受能力最低类别的普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品

    • D.募集机构不需要确认普通投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

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  • 4、[单选题]投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金下列()权利。
    Ⅰ.目标企业发行新股时,可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
    Ⅱ.目标企业发行可转换债券时,可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
    Ⅲ.目标企业首次公开发行时,可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
    Ⅳ.可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
    • A.Ⅰ、Ⅱ

    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    • D.Ⅲ、Ⅳ

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  • 5、[单选题]自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次,且未完成整改,根据相关规定,中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取的措施是()。
    • A.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案申请

    • B.列入异常机构名单

    • C.注销基金管理人登记

    • D.通过私募基金管理人平台对外公示

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试题答案
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