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证券从业试题
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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由( )责令改正
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参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行
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证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
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下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。Ⅰ.中国证监会负
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协
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从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.
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取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后
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下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经营机构不得
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从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金
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保荐代表人调换工作单位,应通过( )向中国证监会申请变更登记。
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()应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主
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关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,
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( )是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于(
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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(
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基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。Ⅰ.有10
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