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证券从业试题
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鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优
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下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公
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证券公司存在下列情形中的( ),中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申
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重要法律法规的变动对金融市场的影响属于( )。Ⅰ.宏观经济风险Ⅱ.系统
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证券公司根据( )确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请
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下列关于证券公司的账户体系的说法中,正确的有( )。Ⅰ.融券专用证券账户
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证券投资的信用风险会受发行人的( )因素影响。Ⅰ.盈利水平Ⅱ.规模大小
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下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,
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公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个
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财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,
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下列属于系统风险的有()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性
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下列关于风险与暴露的说法中,正确的是()。Ⅰ.风险与暴露如影随形,紧密结
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证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。Ⅰ.通过证券金
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客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,
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下列属于证券经纪人的禁止行为的有()。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手
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风险的要素包括()。Ⅰ.风险因素Ⅱ.风险事故Ⅲ.风险时间Ⅳ.损失的可能性
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下列行为中,可能引发操作风险的有 ( )。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在
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金融风险的特征包括( )。Ⅰ.不确定性Ⅱ.隐蔽性Ⅲ.周期性Ⅳ.不可管理
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合
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首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推
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保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3
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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循的原则包括()。Ⅰ.诚实
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下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是( )。Ⅰ.
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外汇风险的特征包括()。Ⅰ.累积性Ⅱ.或然性Ⅲ.不确定性Ⅳ.相对性
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