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证券从业试题
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上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。Ⅰ.相关各方是否存
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中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
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下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.
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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营
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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。Ⅰ.证券账户Ⅱ
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证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融
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关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券
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客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包
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传统的风险限额管理主要是头寸规模控制,这种管理的主要缺陷是( )。Ⅰ.
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证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规
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证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询
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下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是()。Ⅰ.督促上市公司按照《上
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.具
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证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户
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下列选项中,属于合格投资者的是()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于2
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基金管理人( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实
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商业银行风险管理的主要策略中,可以降低系统风险的风险管理策略是( )。
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经营风险来自内部因素和外部因素两个方面,下列属于企业内部因素的有()。Ⅰ
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信用违约互换交易的危险来自于( )。Ⅰ.集中交易Ⅱ.高杠杆性Ⅲ.信用保
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下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有( )。
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股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易,并不涉及发行企业相应份额资产的
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不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金能够从事()。Ⅰ.不以对冲风
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基金销售机构客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
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