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证券从业试题
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下列选项中,属于操作风险特征的是()。Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性Ⅱ
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境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。Ⅰ.加盖公章的法定代表人
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证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.限定性集合资产管理计划
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下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.客户应当以
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下列关于风险补偿的说法正确的有()。Ⅰ.在造成实质损失之前,对所承担的风
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重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应
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自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险,下
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在证券经纪业务的特点中,()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务
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通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场,证券投资基金行业的发
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在经济生活中,常见的非保险风险转移有()。Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证Ⅲ.保险合
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证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有( )。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利
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证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条
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操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致
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()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲
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证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立
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下列属于风险管理方法的有()。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险规避Ⅳ.风
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下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )情况之一的
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( )是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最
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证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服
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