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初级银行从业考试法律法规高频考点:合规管理的重点内容
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时间:2022-08-18 09:00:00 来源:银行从业 编辑:霞
初级银行从业资格考试时法律法规是比较重要的考试科目,让我们一下来了解一下初级银行从业资格考试《法律法规与综合能力》这门考试科目的重要考点:合规管理的重点内容,以下是具体内容:
高频考点:合规管理的重点内容
当前,银行业金融机构普遍实施风险为本的合规管理做法,并把合规管理作为银行业金机构-项核心的风险管理活动。合规风险管理的简称为合规管理,是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行发生的动态过程。合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行,合规管理需要重点做好以下工作:
(1)建设强有力的合规文化;
形成良好的合规文化,这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
(2)建立有效的.合规风险管理体系;
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系,包括以下基本要素:
①合规政策
②合规管理部门的组织结构和资源;
③合规风险管理计划
④合规风险识别和管理流程;
⑤合规培训与教育制度。
(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。
①建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处
违规的价值观念。
|②建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追
究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修
订相关政策、程序和操作指南。
|③建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可
疑的行为,并充分保护举报人。
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