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证券从业试题
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证券经纪商需要对客户资料保密,是由于( )等原因。Ⅰ.委托人的资料关
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下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有()。Ⅰ.未经中国证
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证券经纪业务的特点包括()。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.交易行为的风险性Ⅲ.
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证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当(
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证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载
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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形时,中国证监会对其采取监管谈话
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证券公司代销基金产品,允许的行为包括( )。Ⅰ.向基金投资人收取增值
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。Ⅰ.代
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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交(
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按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须
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中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照相关规定履
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下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说
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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应(
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公
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发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约
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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应
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证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监
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证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立
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证券公司自营业务部门的职责不包括( )。Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营
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证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。Ⅰ.
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证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限,应当提交的材料包括()。Ⅰ.业
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