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证券从业试题
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下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中,正确的有()。Ⅰ.以非法占有为目的
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非法集资罪的犯罪主体是()。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
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甲以银行定期存款4倍的高息放贷,很快赚了钱。随后,四处散发宣传单,声称为
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欺诈发行股票、债券罪有下列( )情形之一的,应予立案追诉。Ⅰ.发行数
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下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大
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未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,()。Ⅰ
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下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要
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下列属于变相公开发行证券的特征有( )。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,
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以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列()情形之一的,应予以立
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欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的(
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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责
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下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有( )。Ⅰ.个人集资诈骗,数额在1
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未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司企业债券,数额巨大、后果严重或者
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下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。Ⅰ.行为人必
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关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是( )。Ⅰ.本罪
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证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。
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下列关于集合资产管理业务,表述正确的是( )。Ⅰ.委托资产只能是货币资
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证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户( )。Ⅰ.协助客户
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下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是( )。
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证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材
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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责有()。Ⅰ.根据
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