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证券从业试题
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证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询
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下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管
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因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继
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( )是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市
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证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
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发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集
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下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错
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下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是( )。
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证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部
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证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,
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监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.证券公司的内部控制
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证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。Ⅰ.公平
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资产管理业务的主要类型有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多
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在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是( )。
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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人
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证券自营业务的范围包括( )。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ
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