-
证券从业试题
-
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内
2022-06-24 -
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国
2022-06-24 -
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。Ⅰ.规
2022-06-24 -
财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调
2022-06-24 -
境内法人申请开立证券账户时,客户须填写( ),并提交有效身份证明文件(企
2022-06-24 - 2022-06-24
-
证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事
2022-06-24 -
下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中,不正确的是()。
2022-06-24 - 2022-06-24
- 2022-06-24
-
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料
2022-06-24 -
证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营
2022-06-24 -
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不
2022-06-24 -
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在(
2022-06-24 -
金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(
2022-06-24 -
在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括( )。Ⅰ
2022-06-24 -
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,
2022-06-24 -
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法
2022-06-24 - 2022-06-24
-
证券公司违反相关规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或
2022-06-24 -
中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业
2022-06-24 -
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用(
2022-06-24 - 2022-06-24
-
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司不得向本公司的股东融
2022-06-24 - 2022-06-24
-
-
- 最新资讯
- 最新试题
- 最新试卷