第三节 合规管理

• A.合规问责制度

• B.合规绩效考核制度

• C.诚信举报制度

• D.公平竞争制度

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• A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

• B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

• C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

• D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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• A.银行盈利目标

• B.合规风险管理计划

• C.合规政策

• D.合规管理部门的组织结构和资源

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• A.自律性组织的行业准则

• B.监管部门规章

• C.法律、行政法规

• D.监管部门规范性文件

• E.行为守则和职业操守

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• A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险

• B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险

• C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险

• D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险

• E.合规风险一般独立于法律风险讨论

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