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基金法律法规、职业道德与业务规范试题
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合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和
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基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险
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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合
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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自
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基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规
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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户
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为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别
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当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管
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基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管
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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负
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