当前位置:首页> 试题首页> 基金从业试题> 基金法律法规、职业道德与业务规范试题
-
基金法律法规、职业道德与业务规范试题
- 2022-06-24
- 2022-06-24
-
基金管理人的( )负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任履行合规管理职
2022-06-24 - 2022-06-24
-
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应
2022-06-24 -
基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )
2022-06-24 -
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效
2022-06-24 -
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
2022-06-24 -
合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过( )向上报告,以
2022-06-24 - 2022-06-24
-
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司(
2022-06-24 -
基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行,每名监事有( )票表决
2022-06-24 -
督察长应当定期或者不定期向( )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相
2022-06-24 -
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应
2022-06-24 -
在不违反法律法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有
2022-06-24 - 2022-06-24
- 2022-06-24
-
下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正
2022-06-24 -
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ
2022-06-24 -
下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公
2022-06-24 -
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成
2022-06-24 -
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管
2022-06-24 -
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成
2022-06-24 -
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和
2022-06-24 - 2022-06-24
-
- 最新资讯
- 最新试题
- 最新试卷