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证券市场基本法律法规(一般从业)试题
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下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是()。
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证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,接受单只担保股票的市值不得超过
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证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等
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关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。Ⅰ.具备证券自
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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。Ⅰ.中国证监
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投
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申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
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财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅
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下列属于上市证券的有()。Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.认股权证Ⅲ.基金券Ⅳ.国债
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资产管理合同的基本事项包括()。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资目标和管
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证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范
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证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他
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融资融券业务标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当包括下列()条件
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证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括()。Ⅰ.具有融资融券业务资格
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关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
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证券金融公司进行()操作时,应当经证监会批准。Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注
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证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括(
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ.从事介
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证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则
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证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介
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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ
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