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基金法律法规、职业道德与业务规范

章节:前言

1、前言

免费

章节:第一章

1、居民理财与金融市场

免费

2、金融资产与资产管理行业

3、中国资产管理行业的状况

4、投资基金简介

章节:第二章

1、证券投资基金的概念和特点

2、证券投资基金的运作与参与主体

3、证券投资基金的法律形式和运作方式

4、证券投资基金的起源于发展

5、中国证券投资基金业的发展历程

6、基金业在金融体系中的地位和作用

章节:第三章

1、证券投资基金分类的概述

2、股票基金

3、债券基金

4、货币市场基金

5、混合基金

6、避险策略基金

7、交易型开放式指数基金(ETF)

8、QDII基金

9、分级基金

10、基金中基金

章节:第四章

1、监管的概念和特征

2、基金监管机构和行业自律组织

3、对基金机构的监管(一)

4、对基金机构的监管(二)

5、对公开募集基金活动的监管

6、对非公开募集基金的监管

章节:第五章

1、道德和职业道德

2、基金职业道德规范(一)

3、基金职业道德规范(二)

4、基金职业道德教育与修养

章节:第十六章

1、基金的募集与认购

2、基金的交易、申购和赎回(一)

3、基金的交易、申购和赎回(二)

4、开放式基金份额的登记

章节:第二十章

1、基金信息披露概述

2、基金主要当事人的信息披露义务

3、基金募集信息披露

4、基金运作的信息披露

5、特殊基金的信息披露

章节:第二十一章

1、基金客户

2、基金销售机构

3、基金销售机构销售理论、方式和策略

章节:第二十二章

1、基金销售机构人员行为规范

2、基金宣传推介材料规范

3、基金销售费用规范

4、基金销售适用性与投资者适用性

5、基金销售信息管理

6、私募投资基金销售行为规范

章节:第二十六章

1、合规管理概述

2、合规管理机构设置

3、合规管理的主要内容

4、合规风险

章节:第二十三章

1、基金客户服务概述

2、基金客户服务流程

3、投资者保护工作

章节:第二十四章

1、治理结构

2、组织结构

3、风险管理

章节:第二十五章

1、内部控制的目标和原则

2、内部控制机制

3、内部控制制度

4、内部控制的主要内容

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