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基金法律法规、职业道德与业务规范

刘顺

章节:前言

1、前言

免费

章节:第一章

1、第一节 居民理财与金融市场

2、第二节 金融资产与资产管理行业

3、第三节 中国资产管理行业的状况

4、第四节 投资基金简介

章节:第二章

1、第一节 证券投资基金的概念和特点

2、第二节 证券投资基金的运作与参与主体

3、第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

4、第四节 证券投资基金的起源于发展 第五节 中国证券投资基金业的发展历程

5、第六节 基金业在金融体系中的地位和作

章节:第三章

1、第一节 证券投资基金分类的概述

2、第二节 股票基金

3、第三节 债券基金

4、第四节 货币市场基金

5、第五节 混合基金

6、第六节 避险策略基金

7、第七节 交易型开放式指数基金(ETF)

8、第八节 QDII基金

9、第九节 分级基金

10、第十节 基金中基金

章节:第四章

1、第一节 监管的概念和特征

2、第二节 基金监管机构和行业自律组织

3、第三节 对基金机构的监管

4、第四节 对公开募集基金活动的监管

5、第五节 对非公开募集基金的监管

章节:第五章

1、第一节 道德和职业道德

2、第二节 基金职业道德规范

3、第三节 基金职业道德教育与修养

章节:第十六章

1、第一节 基金的募集与认购

2、第二节 基金的交易、申购和赎回

3、第三节 开放式基金份额的登记

章节:第二十章

1、第一节 基金信息披露概述

2、第二节 基金主要当事人的信息披露义务

3、第三节 基金募集信息披露

4、第四节 基金运作的信息披露

5、第五节 特殊基金的信息披露

章节:第二十一章

1、第一节 基金客户

2、第二节 基金销售机构

3、第三节 基金销售机构销售理论、方式

章节:第二十二章

1、第一节 基金销售机构人员行为规范

2、第二节 基金宣传推介材料规范

3、第三节 基金销售费用规范

4、第四节 基金销售适用性与投资者适用性

5、第五节 基金销售信息管理

6、第六节 私募投资基金销售行为规范

章节:第二十六章

1、第一节 合规管理概述

2、第二节 合规管理机构设置

3、第三节 合规管理的主要内容

4、第四节 合规风险

章节:第二十三章

1、第一节 基金客户服务概述

2、第二节 基金客户服务流程

3、第三节 投资者保护工作

章节:第二十四章

1、第一节 治理结构

2、第二节 组织结构

3、第三节 风险管理

章节:第二十五章

1、第一节 内部控制的目标和原则

2、第二节 内部控制机制

3、第三节 内部控制制度

4、第四节 内部控制的主要内容

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