第四节 从业人员行为规范

• A.10

• B.20

• C.30

• D.45

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• A.向他人输送或谋求不正当利益

• B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

• C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

• D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

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• A.责令改正

• B.追究刑事责任

• C.出具警示函

• D.监管谈话

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• A.3

• B.5

• C.2

• D.1

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• A.未负有数额较大到期未清偿的债务

• B.无不良诚信记录

• C.从事公司保荐相关业务3年以上

• D.具有经管专业本科以上学历

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