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 在线题库> 证券市场基本法律法规（一般从业）课程题库> 模拟试题

第四节 证券承销与保荐

试卷简介
此试卷为《第四节 证券承销与保荐》，该试卷共包含4道试题，试题类型如下:
题型：
单选题 多选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

    • A.一家

    • B.四家

    • C.两家

    • D.三家

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  • 2、[单选题]非公开发行的公司债券仅限于（）范围内转让

    • A.机构投资者

    • B.中小投资者

    • C.合格投资者

    • D.专业投资者

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  • 3、[单选题]下列说法中，正确的是（）。
    I.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
    II.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    III.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
    IV.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

    • A.I、II、IV

    • B.I、II、III

    • C.I、III、IV

    • D.I、II、III、IV

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  • 4、[多选题]下列人员中，应当在上市公告书上签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确和完整的有（    ）。

    • A.发行人的实际控制人

    • B.发行人的董事

    • C.发行人的监事

    • D.发行人的高级管理人员

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