第一节公司治理-内部控制与合规管理

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试卷简介

此试卷为《第一节公司治理-内部控制与合规管理》，该试卷共包含54道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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1、[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。
- A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
- B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
- D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
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2、[单选题]证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（）。（1）健全（2）合理（3）制衡（4）独立
- A.（1）（2）
- B.（3）（4）
- C.（1）（2）（3）（4）
- D.（1）（2）（3）
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3、[单选题]有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。
- A.合规负责人
- B.合规部
- C.证券安全监管负责人
- D.监事会
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4、[单选题]证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（　）等行政监管措施。 I．出具警示函 II．责令参加培训 III．责令定期报告 IV．监管谈话 V．认定为不适当人选 VI．拘留
- A.I、II、III、IV
- B.II、III、IV、VI
- C.I、II、IV、V
- D.II、III、IV、V
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5、[单选题]投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。
- A.二分之一
- B.三分之一
- C.十分之一
- D.三分之二
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第一节 公司治理-内部控制与合规管理

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