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第七节证券公司监督管理条例

试题数量：18道
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试卷简介

此试卷为《第七节证券公司监督管理条例》，该试卷共包含18道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
I.董事
II.监事
III.从业人员
IV.从业人员配偶
- A.I、II
- B.I、II、III、IV
- C.I、II、III
- D.III、IV
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2、[单选题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
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3、[单选题]在我国，设立证券公司必须经（）批准。
- A.中国证券业协会
- B.国务院证券监督管理机构
- C.证券投资者保护基金有限责任公司
- D.国家发展和改革委员会
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4、[单选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，除下列( )情形之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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5、[单选题]国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 ②.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 ③.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 ④.查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 ⑤.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 ⑥.检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
- A.①②③④⑤
- B.②③④⑤⑥
- C.①②③④⑥
- D.①②④⑤⑥
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第七节 证券公司监督管理条例

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