第四节 证券法

• A.中国证券业协会

• B.中国证券监督管理委员会

• C.具备证券业务资质的会计师事务所

• D.上海证券交易所

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• A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

• B.发行人最近3年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷

• C.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产等破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

• D.董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形

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• A.I、II、IV

• B.II、III、IV

• C.I、III、IV

• D.I、II、III、IV

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• A.证券销售采用包销方式的，承销期结束时，承销商应当将未售出的证券全部退还发行人

• B.在代销期内，证券公司对所代销的证券应当保证先行出售给认购人

• C.以包销方式承销证券的证券公司，不得预先购入所包销的证券

• D.证券代销、包销期限最长不得超过120日

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• A.承销适用于向不特定对象公开发行的证券

• B.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应当由承销团承销

• C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败

• D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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