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第一节 证券公司概述

试卷简介
此试卷为《第一节 证券公司概述》，该试卷共包含10道试题，试题类型如下:
题型：
单选题 多选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（   ）。

    • A.期限中介作用

    • B.流动性中介作用

    • C.风险中介作用

    • D.信息中介作用

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  • 2、[单选题]在资本市场上，证券公司有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时证券公司扮演的角色是（  　 ）。

    • A.证券经纪商

    • B.证券发行商

    • C.证券交易商

    • D.证券做市商

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  • 3、[单选题]中国银行发行次级债补充其附属资本，按“巴塞尔协议”规定，附属资本最高不得超过（  ）。

    • A.注册资本的100% 

    • B.加权风险资产的8%

    • C.核心资本的100% 

    • D.资产总额的8%

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  • 4、[单选题]中国银行“高山案”所暴露的风险属于商业银行的（   ）。

    • A.市场风险

    • B.流动性风险

    • C.国家风险

    • D.操作风险

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  • 5、[单选题]高盛等投资银行在中国银行首次公开发行股票中的主要角色是（  ）。

    • A.经纪商

    • B.承销商

    • C.做市商

    • D.自营商

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