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2019年基金从业《基金法律法规》真题1真题试卷及答案

试题数量：100道
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试卷简介

此试卷为《2019年基金从业《基金法律法规》真题1》，该试卷共包含100道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。
Ⅰ基金合同草案
Ⅱ基金托管协议草案
Ⅲ招募说明书草案
Ⅳ基金验资报告
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2、[单选题]关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。
- A.不得登陆专业人士的推荐性文字
- B.不得和基金招募说明书同时刊登
- C.不得有选择性的披露重大信息
- D.不得预测基金的投资业绩
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3、[单选题]下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
Ⅰ营造公司合规文化
Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
Ⅲ开展合规培训
Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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4、[单选题]关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。
Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效
Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现
Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权
Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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5、[单选题]某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）。
- A.投资人利益优先原则
- B.及时性原则
- C.差异性原则
- D.全面性原则
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