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2021年3月基金从业《基金法律法规》真题真题试卷及答案

试题数量：94道
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试卷简介

此试卷为《2021年3月基金从业《基金法律法规》真题》，该试卷共包含94道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。
Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2、[单选题]以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。
- A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
- B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
- C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
- D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
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3、[单选题]基金客户服务的流程包含以下内容（）。
Ⅰ服务宣传与推介
Ⅱ投资咨询与基金咨询
Ⅲ受理投诉
Ⅳ投资跟踪与评价
Ⅴ客户档案管理与保密
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4、[单选题]A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。
- A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断
- B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据
- C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会
- D.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会
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5、[单选题]投资者于交易日投资万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）。
- A.净申购金额为49,400.00元
- B.确认份额为41,834.98份
- C.确认份额为41,935.48份
- D.确认份额为41,941.52份
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