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2021年证券从业《投资银行业务》模拟试卷4

试题数量：120道
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试卷简介

此试卷为《2021年证券从业《投资银行业务》模拟试卷4》，该试卷共包含120道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避（）。
- A.某发审委委员的同学持有发行人的股票
- B.某发审委委员在发审委会议召开后，私下与本次所审核的发行人进行过接触
- C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
- D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的总经理
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2、[单选题]甲企业销售乙餐厅的礼品券，持礼品券的客户可在指定餐厅用餐。礼品券向客户提供了显著低于餐饮正常售价的重大折扣（客户支付100元购买礼品券，持礼品券能在餐厅享用售价为00元的餐饮）。甲企业在客户有需求时才购买礼品券。礼品券通过甲企业的网站销售，并且礼品券不可退回。甲企业与乙餐厅共同确定向客户销售礼品券的价格。礼品券出售后甲企业有权收取礼品券出售价格的30%的金额。甲企业不承担信用风险，因客户在购买时及时付款。甲企业协助客户解决对餐饮的投诉并且有一项客户满意度计划。但是由乙餐厅负责履行与礼品券相关的义务，包括针对客户不满意服务的补救措施。下列各项正确的是（）。
- A.甲企业是主要责任人
- B.甲企业是代理人
- C.甲企业按总额法确认收入
- D.乙餐厅应按净额法确认收入
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3、[单选题]2020年12月1日，甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例的经验判断，该项诉讼败诉的可能性为90%。如果败诉，甲公司将须赔偿对方100万元并承担诉讼费用5万元，同时基本确定可从保险公司收到赔偿款120万元。2020年12月1日，甲公司以下处理正确的是（）。
- A.确认预计负债100万元
- B.确认预计负债105万元
- C.确认其他应收款120万元
- D.确认应收账款105万元
- E.确认应付账款105万元
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4、[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（）。
- A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
- B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
- C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估
- D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况
- E.证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除
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5、[单选题]华华服饰公司是一家生产服装的上市公司，该公司的业务主要是出口，由于受到金融危机的影响，该公司经营管理发生了严重困难，公司股东普遍认为这种状况如果继续存续的话，肯定会导致股东利益的巨大损失，且未找到其他途径解决。此时，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可请求人民法院解散公司。
- A.50%
- B.25%
- C.20%
- D.15%
- E.10%
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