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2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷7

试题数量：100道
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试卷简介

此试卷为《2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷7》，该试卷共包含100道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]下列（）情形，不属于公开或变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A.向不特定对象发行证券的
- B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C.向特定对象发行证券累计不超过200人
- D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
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2、[单选题]按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。
- A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
- B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
- C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
- D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
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3、[单选题]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
- A.90%
- B.80%
- C.60%
- D.50%
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4、[单选题]证券公司(　　)的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
- A.董事会
- B.监事会
- C.流动性风险管理部门
- D.经理层
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5、[单选题]按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事(　　)，其客户的交易结算资金应当存放在(　　)，以每个客户的名义独立立户管理。
- A.证券经纪业务；商业银行
- B.证券资产管理；证券交易所
- C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
- D.证券承销业务；证券登记结算有限公司
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