2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷5

• A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

• B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

• C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

• D.情节严重的，撤销从业资格

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• A.静态；任一时点

• B.静态；某些时点

• C.动态；任一时点

• D.动态；某些时点

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• A.流动性风险

• B.信用风险

• C.操作风险

• D.声誉风险

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• A.1

• B.2

• C.3

• D.5

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• A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

• B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

• C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

• D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

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