2017年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2真题试卷及答案

试题数量：100道
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试卷简介

此试卷为《2017年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2》，该试卷共包含100道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
- A.3万元以上30万元以下
- B.3万元以上60万元以下
- C.10万元以上30万元以下
- D.30万元以上60万元以下
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2、[单选题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
- A.具备2年以上保荐相关业务经历
- B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D.未负有数额较大到期未清偿的债务
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3、[单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- A.25％
- B.30％
- C.35％
- D.75％
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4、[单选题]证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息
- C.代理客户进行期货交易
- D.提供交易设施
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5、[单选题]基金管理公司的督察长由（）聘任。
- A.基金经营所在地证监局
- B.中国证监会
- C.基金管理公司董事会
- D.基金管理公司总经理
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