2021基金从业11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案真题试卷及答案

试题数量：13道
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试卷简介

此试卷为《2021基金从业11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案》，该试卷共包含13道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是()。
- A.标准性
- B.继承性
- C.特殊性
- D.普遍性
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2、[单选题]基金管理人设监事会，监事会的负责对象为()。
- A.股东会
- B.管理层
- C.董事长
- D.董事会
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3、[单选题]关于开放性基金份额转换，以下表述错误的选项是()。
- A.基金份额转换一般采用价法
- B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
- C.基金份额转换整体的综合费用较低
- D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
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4、[单选题]基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括()。
- A.责令基金管理公司进展整改
- B.对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会
- C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
- D.对基金公司出具监管警示函
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5、[单选题]基金募集机构应当通过问卷调查等方式理解投资者信息，问卷内容应包括但不限于()。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的方案投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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