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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题及答案2

试题数量：30道
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试卷简介

此试卷为《2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题及答案2》，该试卷共包含30道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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2、[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅳ
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3、[单选题]自然人申请变更证券账户注册资料需要()。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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4、[单选题]期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。Ⅰ.黄金Ⅱ.原油Ⅲ.农产品Ⅳ.金融工具
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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5、[单选题]关于IB业务，以下说法错误的是()。Ⅰ.IB制度起源于英国Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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