【题目】从事证券业务的专业人员包括()。
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

相关推荐

• 下列有关法律关系的说法，正确的是()。
• 证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
• 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。I.股东的姓名或者名称及住所II.各股东所持股份数III.各股东所持股票的编号IV.各股东取得股份的日期
• 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、()、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
• 按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益，下列说法错误的是()。
• 下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
• 下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()
• 下列有关法律主体的说法，错误的是()。
• 下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。
• 下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()