【题目】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

相关推荐

• 证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
• 风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。
• 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
• 下列有关法律主体的说法，错误的是()。
• 下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()
• 下列属于农产品期货的有().I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
• 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、()、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
• 证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()
• 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。I.股东的姓名或者名称及住所II.各股东所持股份数III.各股东所持股票的编号IV.各股东取得股份的日期
• 按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益，下列说法错误的是()。