第四节 合规风险

• A.督察长享有充分的知情权

• B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

• C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

• D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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• A.每个月

• B.每个季度

• C.不定期

• D.定期或不定期

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• A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

• B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

• C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

• D.以上都不是

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• A.公平交易

• B.公开交易

• C.公正交易

• D.自愿交易

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• A.投资合规性风险

• B.销售合规性风险

• C.信息披露合规性风险

• D.反洗钱合规性风险

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