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第三节 合规管理的主要内容

试卷简介
此试卷为《第三节 合规管理的主要内容》,该试卷共包含4道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
    • A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目

    • B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险

    • C.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多

    • D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

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  • 2、[单选题]当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持( )。
    • A.基金份额持有人利益优先的原则

    • B.基金托管银行利益优先的原则

    • C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

    • D.基金管理公司利益优先的原则

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  • 3、[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
    • A.合规管理部门的功能和职责

    • B.合规管理部门的权限

    • C.合规负责人的合规管理职责

    • D.合规管理部门的薪资待遇

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  • 4、[单选题]()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    • A.合规文化

    • B.合规政策

    • C.公司章程

    • D.合规责任

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试题答案
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