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第一节 合规管理概述

试卷简介
此试卷为《第一节 合规管理概述》，该试卷共包含9道试题，试题类型如下:
题型：
单选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]合规管理的基本原则不包括（ ）。

    • A.高效性原则

    • B.客观性原则

    • C.公正性原则

    • D.专业性原则

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  • 2、[单选题]合规独立性中，最重要的是（）。

    • A.部门独立性

    • B.机制独立性

    • C.问责独立性

    • D.以上都正确

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  • 3、[单选题]合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。

    • A.独立性原则

    • B.客观性原则

    • C.专业性原则

    • D.协调性原则

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  • 4、[单选题]（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

    • A.公正性

    • B.协调性

    • C.公正性

    • D.健全性

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  • 5、[单选题]（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

    • A.专业性原则

    • B.公正性原则

    • C.主观性原则

    • D.独立性原则

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