第二节内部控制机制

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试卷简介

此试卷为《第二节内部控制机制》，该试卷共包含6道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]基金管理人内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工间的互相举报
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2、[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3、[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4、[单选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
- A.信息沟通
- B.内部监控
- C.控制活动
- D.控制环境
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5、[单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。
- A.风险控制制度
- B.员工自律
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
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试题答案

第二节 内部控制机制

第二节内部控制机制