第一节 基金销售机构人员行为规范

• A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

• B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

• C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

• D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

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• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

• B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

• B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩

• C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

• D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

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• A.违规向他人提供基金未公开的信息

• B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

• C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

• D.挪用投资者的交易资金或基金份额

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• A.Ⅰ、Ⅱ

• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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