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第三节对基金机构的监管

试题数量：31道
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试卷简介

此试卷为《第三节对基金机构的监管》，该试卷共包含31道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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1、[单选题]基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。
- A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
- B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
- C.向投资者承诺或者保证投资收益
- D.不得损害服务对象的合法权益
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2、[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（）。
Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾5年的
Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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3、[单选题]设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
- A.1年
- B.3年
- C.5年
- D.10年
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4、[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5、[单选题]基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。
- A.董事
- B.监事
- C.咨询服务人员
- D.投资管理人员
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