2021年基金从业《基金法律法规》模拟试卷5

试题数量：100道
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试卷简介

此试卷为《2021年基金从业《基金法律法规》模拟试卷5》，该试卷共包含100道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括（）。
- A.书面通知
- B.电话提示
- C.约见谈话
- D.公开谴责
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2、[单选题]（）年3月7日，封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
- A.1992
- B.1995
- C.1998
- D.2000
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3、[单选题]依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
- A.10
- B.12
- C.15
- D.20
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4、[单选题]基金从业人员丧失忠诚，就是对责任最大的伤害，也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说，首先要忠诚敬业于（）。
- A.自己
- B.所在的机构
- C.基金行业
- D.客户
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5、[单选题]督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
- A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
- C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
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