2017年基金从业《基金法律法规》真题7真题试卷及答案

试题数量：98道
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试卷简介

此试卷为《2017年基金从业《基金法律法规》真题7》，该试卷共包含98道试题，试题类型如下:

题型：

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试卷部分试题预览

1、[单选题]关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。
- A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
- B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
- C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
- D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
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2、[单选题]关于基金客户服务的原则，下列错误的是()。
- A.有效沟通
- B.效率至上
- C.安全第一
- D.专业规范
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3、[单选题]基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。
- A.独立性原则
- B.公正性原则
- C.成本收益原则
- D.专业性原则
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4、[单选题]基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
- A.中国证券投资基金业协会
- B.中国证监会
- C.中国证券业协会
- D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
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5、[单选题]关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是()。
- A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
- B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
- C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
- D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
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