2020年初级银行从业《银行管理》真题真题试卷及答案

• A.从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告

• B.从业人员可以参与豪华宴请，与客户搞好关系

• C.从业人员未经批准不得在其他经济组织兼职

• D.从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避

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• A.立即开除相关负责人

• B.立即移送司法机关追究刑事责任

• C.立即取消其高级管理人员任职资格

• D.及时调整其负责人，并严格责任追究

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• A.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

• B.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调

• C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

• D.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策

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• A.货币经纪公司可以改善市场流动性和透明度，促进价格发展

• B.从事有关外汇、货币市场产品和衍生品等交易5年以上的商业银行才可以投资设立货币经纪公司

• C.货币经纪公司不得从事自营交易

• D.货币经纪公司不得向个人提供经纪服务

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• A.4%，3%

• B.4%，4%

• C.3%，4%

• D.3%，3%

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